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2020年證券從業考試證券市場基本法律法規每日一練

發表時間:2020/2/28 16:46:01 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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試題部分——選擇題

1.以下不符合證券業從業人員資格的是()。

A.年滿18歲的在校大學生

B.被中國證監會認定為證券市場禁入者,但已過禁入期

C.具有初中學歷

D.大學畢業后待業的人員

2.()對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行,自律管理,并依據有關法律,行政法規、規定,制定相應的執業規范和行為準則。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國證監會派出機構

C.中國證券業協會

D.證券交易

3.非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

4.根據信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可分為()。

A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述

C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

5.()是證券自營業務的最高決策機構。

A.監事會

B.董事會

C.自營業務部門

D.投資決策機構

答案解析部分

1.答案:C

解析:從業資格取得的條件包括:(1)參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協會統一組織。參加考試的人員考試合格的,取得從業資格。(3)從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。根據證券市場發展的需要,協會可在資格考試之外另行組織各項專業的水平考試,但不作為法定考試內容,由從業人員自行選擇,供機構用人時參考。

2.答案:C

解析:中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理,并依據有關法律,行政法規、規定,制定相應的執業規范和行為準則。

3.答案:D

解析:非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人。

4.答案:B

解析:根據信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。

5.答案:B

解析:董事會是證券自營業務的最高決策機構。

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